合规专员-合规管理部

一、公司名称：财信证券 二、工作地点：长沙 三、基本任职要求： （1）硕士研究生及以上学历，本硕均毕业于国内外知名院校； （2）专业要求：法学类； （3）英语六级成绩不低于425分，或新托福（TOEFL－IBT）考试成绩不低于85分，或雅思（IELTS）考试成绩不低于6分； （4）入职前需通过证券从业资格考试； （5）取得法律职业资格证A证。 四、主要岗位职责： （1）参与完善公司合规管理制度与机制，进行法律法规追踪，督促归口部门根据法律、法规和准则的变化及时评估、完善管理制度及业务流程； （2）对归口部门相关的公司内部规章制度、重大决策、新产品及新业务方案、监管要求出具合规审查意见的报送材料或报告进行合规审查； 开展归口部门合同审核工作，参与重大合同协商谈判，审查合同文本； （3）对归口部门及其工作人员经营管理及执业行为的合规性进行监督检查，对发现的问题及时提出处理意见、督促整改并按规定报告； （4）提供合规咨询，组织合规培训宣导，为归口部门经营管理和业务开展提供合规支持； （5）对公司归口部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报进行指导、督促，协助调查与处理； （6）配合处理监管部门、自律组织要求调查、检查事项，督导做好各项监管配合工作。